原标题：浅析专利申请前查新检索的意义及思路

查新检索是对照拟申请的技术方案，在申请专利之前从大量的专利文献和非专利文献中查找现有公开的类似技术方案的过程。查新检索是专利申请文件申请前十分重要的一个步骤，通过查新检索，能够帮助申请人更好地完善待申请文件的技术方案，也能帮助代理人更好地把握权利要求的保护范围。本文主要从查新检索的意义及检索思路进行阐述，希望能对申请人和代理人的工作提供一些参考。

一、查新检索的意义

查新检索的重要意义可以归纳为以下几点:

1、有助于完善待申请文件的技术方案。

通过查新检索，可以获得一些与待申请文件相关的对比文件，其中有的可能包含着可以借鉴之处，从而有助于发明人和代理人完善待申请文件的技术方案，使其获得最佳的保护效果。

2、能够帮助代理人更好的撰写专利申请文件。

通过查新检索，代理人可以获得最接近的现有技术，基于该现有技术，总结出本申请与现有技术的本质区别，进而基于该区别描述本申请所具有的有益效果和创造性。

3、可以帮助代理人评价专利申请获得授权的可能性。

据调查，目前有66%以上的发明专利最后不能获得授权，其中绝大多数都是因为存在在先公开的文献，缺乏新颖性而致。在申请前，通过查新检索，代理人能够尽可能规避掉影响待申请文本新颖性的现有技术，从而提高专利申请的质量及授权概率。

4、能够节省时间和金钱。

通常，从发明专利申请到专利授权或不予授权的时间较长，若缺少必要的申请前的查新检索，导致专利没有获得授权，对撰写人来说浪费了宝贵时间，对申请人更是一种金钱和时间损失。

二、查新检索的思路

2.1按关键词检索

关键词检索是查新检索最基本的检索方法，需要先从技术交底书提供的内容中总结出发明点的核心关键词进行检索。一般从方案中提炼出多组功能性限定的词汇、技术特征词汇和领域词进行并列关键词检索。如果检索后出现大量文献，则可以进一步增加并行关键词的数量以缩小检索范围；如果检索后文献过少不利于查找，则可以适当放大检索领域或减少关键词并行数量以扩大检索范围，具体根据检索的结果逐步调整。

关键词检索的步骤可以归纳为以下几步：

第一步：阅读技术交底书，归纳出检索关键词

阅读理解交底书，从中找到发明构思，以发明构思为基础，总结出检索特征。所谓的检索特征包括技术性特征和功能性特征两类，同时，应将发明所属的领域也总结出来，并把检索特征和领域作为检索关键词。

第二步：选取适当的检索数据库

根据需要检索的时间、国家或地区范围选取适当的检索系统/数据库。

第三步：构建检索式

第一种是在搜索栏输入单个关键词，例如：车辆、茶杯、牙刷等；第二种是利用布尔运算逻辑词（and、or及not）构建多个关键词并行的检索式，例如：车辆 AND 把手；车辆 AND （把手 OR 方向盘）等。需要注意的是，在构建并行关键词时一般把领域词置于第一位，其后并行构建发明点的核心关键词。

第四步：调整检索式

根据第三步得到初步的检索结果及关键词的重要度、相关度调整检索式，适当增减关键词（可先对发明点的核心关键词进行调整，后对领域逐渐替换）。此外，还要依据本申请的技术方案判断检索结果的查全率和查准率，适当地对检索式进行调整和替换。

例如：交底名称是：一种全方位调节智能眼镜机构，其主要发明点在于镜片端能够全方位（上下，左右和前后）调节。首先我们总结该产品所属领域为（从小到大）：智能眼镜-眼镜-智能穿戴-穿戴设备；核心关键词有：调节、转动、移动、上下、左右、前后。则可先根据布尔运算符规律构建“智能眼镜”领域的检索式：智能眼镜 AND （调节 OR 转动 0R 移动）；智能眼镜 AND 调节 AND （转动 OR 移动）；智能眼镜 AND 转动 AND 移动。以上完成了以“智能眼镜”为主要领域的相关检索。接着逐步对其他关键词进行调整、替换检索；再依次将“智能眼镜”替换为“眼镜”“智能穿戴”“智能穿戴”按以上顺序进行替换检索，直至检索到符合要求的相关专利文件。

2.2按分类号检索

第一种方式：可根据交底书提供的技术方案初步判断得出本申请属于IPC分类号中的哪种大类型，在大类型下逐步找到与本申请最接近的子类型。例如：交底名称为：一种节能灯，则找到IPC分类号中F，F代表机械工程、照明、加热武器、爆破领域，在F的子类型中进一步找到F21（照明）。以此方法，可找到与本申请最接近领域，在此领域下键入关键词即可快速准确地得到相关检索结果。

第二种方式：可先利用关键词检索出几篇现有技术的专利，从中分析得出频率较高的IPC分类号，将此分类号作为本申请最接近的领域，在其IPC分类号下输入关键词进行二次检索。

2.3按专利相关人的检索

有的申请人会就一个产品申请系列专利，那么此时我们通过搜索该申请人已申请的在线专利能够快速找到与本申请最接近的现有技术。此时在申请人一栏输入目标申请人，可在另一栏键入产品关键词进行检索，提高检索效率。应注意，若申请人为公司，则应将公司全称、简称、中文名及英文名都应分别进行检索，以避免遗漏。

2.4按相关专利索引式检索

当检索到几篇最接近的现有专利文献时，可进一步通过引用信息查找到该文献中引用的相关专利文献，或通过查找是否存在同族专利，进而实现拓展现有专利文献数。通过该方式能够快速找到与本申请相关度较高的现有专利文献。适用于现有专利文献中存在引用及同族专利的情况。

当然，上述提供的四种检索思路，代理人或申请人在实际运用中可根据需要选择单一或组合运用，以快速提高查新检索效率。

综上，上述提供的查新检索思路，即便代理人或代理人没有很强的检索能力，也可以“它山之石可以攻玉”，帮助我们更好地进行申请前的查新检索，以便于完善技术方案，提升撰写思路和保证撰写质量。

作者：杜雪清 北京品源专利代理有限公司